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中信建投首席风险官:证券基金合规管理有了“指南针”

  • 2017-06-12 10:05
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中国证券报报道,近日,证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。《办法》自2017年10月1日起实行。中信建投证券合规总监、首席风险官周志钢表示,此次出台的《办法》明确了合规经营基本原则是充分了解客户信息、落实客户适当性、持续督导或动态监控客户的证券发行与交易活动并及时采取管理措施、严格规范工作人员的执业行为、有效管理内幕信息和未公开信息、妥善处理利益冲突、防止不正当关联交易和利益输送、防范经营活动扰乱证券市场秩序,为证券公司合规管理的深入开展指明了方向。

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