香港万得通讯社报道，Wind风控日报数据显示，吉林证监局公告称，因吉林安托未按规定办理基金备案手续等违法事实，对吉林安托给予警告，并处二万元罚款；对吉林安托法定代表人邸明给予警告，并处二万元罚款。全文如下。

当事人：吉林省安托投资管理有限公司（以下简称吉林安托），住所：吉林省长春市南关区。

邸明，女，1976年9月出生，时任吉林安托法定代表人、执行董事兼总经理，住址：吉林省长春市朝阳区。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的有关规定，我局对吉林安托违法行为进行了立案调查、审理，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩。本案现已调查、审理终结。

经查明，吉林安托存在以下违法事实：

一、未按规定办理基金备案手续

吉林安托管理的共青城星源投资管理合伙企业（有限合伙）私募基金募集完毕后，未根据基金业协会的规定，办理基金备案手续。

二、向合格投资者之外的个人募集资金

吉林安托管理的共青城安飞投资管理合伙企业（有限合伙）私募基金，向投资者募集资金时，贺某、朱某荣2名投资者的投资资金实际汇集于多名投资者的资金。其中，以贺某名义投资的8名投资者，合并投资170万元，以朱某荣名义投资的10名投资者，合并投资184万元，上述参与合并投资的投资者，投资金额均不足100万元，不符合合格投资者标准。

以上违法事实，有工商登记资料、私募基金公示信息、合伙协议、共同投资协议、认购协议书、情况说明、银行账户流水、询问笔录等证据证明，足以认定。

吉林安托的上述行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款、第十一条第一款、第十四条的规定，构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违法行为。

对吉林安托的上述违法行为，时任吉林安托法定代表人、执行董事兼总经理邸明是直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定，我局决定：

一、对吉林安托给予警告，并处二万元罚款；

二、对邸明给予警告，并处二万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（财政汇缴专户），开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

吉林证监局

2019年 11月27日