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因向非合格投资者募集资金等违规行为,深圳前海汇能金融控股集团被罚3万元

  • 2019-12-30 19:05
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香港万得通讯社报道,Wind风控日报数据显示,证监会公告称,因发行私募基金未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益、挪用基金财产等违规行为,对深圳前海汇能金融控股集团有限公司给予警告,并处以3万元罚款,对直接负责的主管人员徐山、康媛媛、王谱给予警告,并分别处以3万元罚款。

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