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央行及银保监会行政处罚汇总(1月14日)

  • 2020-01-15 06:05
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香港万得通讯社报道,周二(1月14日),央行及银保监会共对22家金融机构及相关责任人、1家互联网公司和1家第三方支付公司开出25张罚单,合计罚款1063.24万元。其中包括交通银行农业银行中信银行中国银行等13家银行分行、2家农商行、6家保险机构及1家农村信用合作社

从罚单金额来看,杭州凡声科技有限公司因非法从事保险中介业务被罚没195.34万元。资料显示,凡声科技是一家浙大系、阿里系的互联网创业公司,成立于2017年6月,旗下有“多保鱼选保险”微信小程序”、“我爱多保鱼”微信公众号等。有互联网保险平台负责人表示,凡声科技的罚单也将对其他在合规方面有所欠缺的平台起到警示作用,从而督促此类平台尽快向合规方面靠拢。第三方平台转型持牌机构的进场门槛已提升,要想继续经营保险营销业务,第三方平台可能要付出更多心血。此外,交通银行浙江省分行、杭州联合农商行均收到百万级罚单。

从违规事实来看,交通银行浙江省分行、浙江建德农商行杭州银行上海银行杭州分行等多家银行因贷后管理不到位、流动资金贷款挪用入房地产企业被罚。此外,农业银行浙江省分行、平安银行杭州分行、中信银行杭州分行则因流动资金贷款贷前调查不尽职均收到50万元罚单。

1、浙江银保监局:对杭州凡声科技作出行政处罚,罚没195.34万元

浙江银保监局公告称,因非法从事保险中介业务,对杭州凡声科技有限公司作出行政处罚,没收违法所得97.67万元,并罚款97.67万元。

2、浙江银保监局:对交通银行浙江省分行作出行政处罚,罚款130万元

浙江银保监局公告称,因办理票据业务不审慎;向未竣工验收的商业用房发放按揭贷款;贷后管理不到位,个人经营性贷款资金被挪用于购房,对交通银行浙江省分行作出行政处罚,合计罚款130万元。

3、浙江银保监局:对杭州联合农商行作出行政处罚,罚款100万元

浙江银保监局公告称,因向关联方发放无担保贷款;办理票据业务不审慎,对杭州联合农村商业银行作出行政处罚,罚款100万元。

4、浙江银保监局:对浙江建德农商行作出行政处罚,罚款80万元

浙江银保监局公告称,因以存单质押滚动发放贷款形式虚增存贷款;未有效管控贷款资金使用,个人消费贷款资金被挪用于购房,对浙江建德农村商业银行作出行政处罚,罚款80万元。

5、浙江银保监局:对农业银行浙江省分行作出行政处罚,罚款50万元

浙江银保监局公告称,因流动资金贷款贷前调查不尽职,对中国农业银行浙江省分行作出行政处罚,罚款50万元。(相关债券:19农业银行二级01

6、浙江银保监局:对平安银行杭州分行作出行政处罚,罚款50万元

浙江银保监局公告称,因流动资金贷款贷前调查不尽职,对平安银行杭州分行作出行政处罚,罚款50万元。(相关债券:19平安银行二级

7、浙江银保监局:对中信银行杭州分行作出行政处罚,罚款50万元

浙江银保监局公告称,因流动资金贷款贷前调查不尽职,对中信银行杭州分行作出行政处罚,罚款50万元。(相关债券:18中信银行二级01

8、浙江银保监局:对杭州银行作出行政处罚,罚款50万元

浙江银保监局公告称,因贷后管理不到位,流动资金贷款挪用入房地产企业,对杭州银行作出行政处罚,罚款50万元。

9、浙江银保监局:对上海银行杭州分行作出行政处罚,罚款50万元

浙江银保监局公告称,因贷后管理不到位,流动资金贷款挪用入房地产企业,对上海银行杭州分行作出行政处罚,罚款50万元。

10、浙江银保监局:对广发银行杭州分行作出行政处罚,罚款50万元

浙江银保监局公告称,因未按监管要求隔离理财业务和自营业务风险,同业投资资金部分对接本行理财非标投资,对广发银行杭州分行作出行政处罚,罚款50万元。

11、银保监会:对泰康人寿作出行政处罚,罚款41万元

银保监会公告称,因向监管部门报送的报告报表未如实记录业务事项;内部控制制度不严格、风险处置制度机制不健全,对泰康人寿保险有限责任公司作出行政处罚,罚款41万元,对相关责任人付伟略、王兵给予警告并罚款1万元。

12、内蒙古银保监局:对武川县农村信用合作联社作出行政处罚,罚款40万元

内蒙古银保监局公告称,因违规购买信托产品、内控制度执行不力违规操作导致发生案件,对武川县农村信用合作联社作出行政处罚,罚款40万元。

13、银保监会:对阳光人寿作出行政处罚,罚款31万元

银保监会公告称,因向监管部门报送的报告报表未如实记录业务事项;内部控制制度不严格、风险处置制度机制不健全,对阳光人寿保险股份有限公司作出行政处罚,罚款31万元,对相关责任人汤若岚给予警告并罚款1万元。

14、内蒙古银保监局:对平安财险鄂尔多斯中心支公司作出行政处罚,罚款28万元

内蒙古银保监局公告称,因编制虚假资料,对中国平安财产保险股份有限公司鄂尔多斯中心支公司作出行政处罚,罚款28万元。

15、央行哈尔滨中心支行:对农业银行哈尔滨分行作出行政处罚,罚款22.1万元

央行哈尔滨中心支行公告称,因未按照规定履行客户身份识别义务;超过规定期限向中国人民银行报送账户开立、撤销等资料;未按规定流程收缴假币,对农业银行哈尔滨分行作出行政处罚,给予警告并合计罚款22.1万元,对相关责任人处以1万元罚款。

16、内蒙古银保监局:对农业银行呼和浩特金桥支行作出行政处罚,罚款20万元

内蒙古银保监局公告称,因违规允许保险公司人员驻点销售保险产品,对中国农业银行股份有限公司呼和浩特金桥支行作出行政处罚,罚款20万元。

17、包头银保监局:对建设银行包头临园道支行作出行政处罚,罚款20万元

包头银保监局公告称,因客户信息安全管理不到位,对中国建设银行股份有限公司包头临园道支行作出行政处罚,罚款20万元。

18、赤峰银保监局:对中国银行赤峰分行作出行政处罚,罚款20万元

赤峰银保监局公告称,因未严格执行案件信息报送制度,对中国银行股份有限公司赤峰分行作出行政处罚,罚款20万元。

19、央行哈尔滨中心支行:对哈尔滨银行科技支行作出行政处罚,罚款20万元

央行哈尔滨中心支行公告称,因未按照规定履行客户身份识别义务,对哈尔滨银行科技支行作出行政处罚,罚款20万元,对相关责任人处以1万元人民币罚款。

20、央行哈尔滨中心支行:对广州合利宝支付科技作出行政处罚,罚款8万元

央行哈尔滨中心支行公告称,因违反《银行卡收单业务管理办法》,对广州合利宝支付科技有限公司黑龙江分公司作出行政处罚,罚款8万元。

21、央行哈尔滨中心支行:对农业银行黑龙江省分行作出行政处罚,罚款1万元

央行哈尔滨中心支行公告称,因虚报、瞒报金融统计资料,对农业银行黑龙江省分行作出行政处罚,给予警告并罚款1万元。

22、内蒙古银保监局:对鼎信农业保险公估内蒙古分公司作出行政处罚,罚款8000元

内蒙古银保监局公告称,因未在营业场所显著位置放置或悬挂加盖所属机构公章的备案表以及营业执照、未按规定管理业务档案,对鼎信农业保险公估(北京)有限公司内蒙古分公司作出行政处罚,给予警告并合计罚款8000元。

23、内蒙古银保监局:对泛华保险公估内蒙古分公司作出行政处罚,罚款5000元

内蒙古银保监局公告称,因未按规定对保险公估从业人员进行执业登记,对泛华保险公估股份有限公司内蒙古分公司作出行政处罚,罚款5000元。

24、内蒙古银保监局:对内蒙古厚大保险公估作出行政处罚,罚款5000元

内蒙古银保监局公告称,因未按规定报送业务报表,对内蒙古厚大保险公估有限公司作出行政处罚,罚款5000元。

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