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央行及银保监会行政处罚汇总(1月21日)

  • 2020-01-22 06:05
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香港万得通讯社报道,周二(1月21日),央行及银保监会共对8家金融机构及相关责任人开出12张罚单,合计罚款425.45元,其中包括5家银行、1家保险机构和2家支付公司。

从罚单金额来看,易生支付有限公司被罚没合计255.45万元,天津融宝支付网络有限公司被罚39万元,两家支付公司罚单金额占当日总金额的近七成。这已经并非两家公司首次被罚,2018年6月,易生支付、融宝支付也曾因违反《银行卡收单业务管理办法》同时被罚。

公开资料显示,易生支付有限公司成立于2008年12月30日,注册资金2亿元,是海航集团旗下专注于企业客户的第三方支付公司,公司经营范围为互联网支付、预付卡发行与受理、银行卡收单、移动电话支付等。公司控股股东为易生金服控股集团有限公司

从违规事实来看,易生支付、融宝支付涉及违反《银行卡收单业务管理办法》、《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》、《非银行支付机构网络支付业务管理办法》相关规定。建设银行十堰分行因内控管理不严,员工挪用客户资金被罚30万元,相关责任人易相敏被禁止终身从事银行业工作。此外,兴业银行十堰分行、湖北长阳农商行、仁怀蒙银村镇银行等因贷款业务违规领到罚单。

1、央行天津分行:对易生支付有限公司作出行政处罚,罚没共计255万元

Wind风控日报数据显示,央行天津分行公告称,因违反《银行卡收单业务管理办法》、《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》相关规定,对易生支付有限公司作出行政处罚,责令限期改正,没收违法所得652,246元,并罚款1,902,246元。对直接责任人给予警告,并罚款15万元。

2、央行天津分行:对天津融宝支付网络有限公司作出行政处罚,罚款39万元

Wind风控日报数据显示,央行天津分行公告称,因违反《银行卡收单业务管理办法》、《非银行支付机构网络支付业务管理办法》相关规定,对天津融宝支付网络有限公司作出行政处罚,责令限期改正并罚款39万元。

3、十堰银保监局:对建设银行十堰分行作出行政处罚,罚款30万元

Wind风控日报数据显示,十堰银保监局公告称,因内控管理不严,员工挪用客户资金,对中国建设银行股份有限公司十堰分行作出行政处罚,罚款30万元,相关责任人易相敏禁止终身从事银行业工作。

4、十堰银保监局:对兴业银行十堰分行作出行政处罚,罚款25万元

Wind风控日报数据显示,十堰银保监局公告称,因办理贷款业务“存贷挂钩”,对兴业银行股份有限公司十堰分行作出行政处罚,罚款25万元。

5、宜昌银保监局:对湖北长阳农商行作出行政处罚,罚款20万元

Wind风控日报数据显示,宜昌银保监局公告称,因个人住房按揭贷款管理不到位,对湖北长阳农村商业银行股份有限公司作出行政处罚,罚款20万元,对相关责任人高山给予警告。

6、遵义银保监局:对建设银行遵义市分行作出行政处罚,罚款20万元

Wind风控日报数据显示,遵义银保监局公告称,因贷款支付方式不合规,对中国建设银行股份有限公司遵义市分行作出行政处罚,罚款20万元。

7、遵义银保监局:对仁怀蒙银村镇银行作出行政处罚,罚款20万元

Wind风控日报数据显示,遵义银保监局公告称,因贷款三查严重失职,客户利用虚假银行流水和工作证明获得贷款,对仁怀蒙银村镇银行股份有限公司作出行政处罚,罚款20万元,对相关责任人田小涛、杨静给予警告。

8、宜昌银保监局:对太平洋财险长阳支公司作出行政处罚,罚款12万元

Wind风控日报数据显示,宜昌银保监局公告称,因给予车险投保人保险合同约定以外的保险费回扣,对中国太平洋财产保险股份有限公司长阳支公司作出行政处罚,罚款12万元,对相关责任人冯华龙、彭杰给予警告,并分别罚款3万元、1万元。

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