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科创板打新违规受罚,半年150只私募上黑名单
- 2020-01-23 10:05
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证券时报报道,科创板平稳运行已达半年,监管对网下打新违规行为惩处依旧严格。日前,证券业协会发布了2020年新二批科创板首发(IPO)配售违规机构限制名单,3只私募基金因在网下申购过程中存在违规行为,被列入限制名单6个月,这就意味着,半年内,这些私募基金将无缘新股网下打新。
梳理发现,从去年7月科创板正式开市至今,已有151个配售对象因上述原因被监管列入限制名单,包括1家券商和150只私募基金产品。截至目前,已有58个配售对象已被解除限制。
1月份6只私募产品被列入配售限制名单
私募产品中,最新一轮被“拉黑”的3个配售对象分别是安山逸信科创1号私募证券投资基金、熵一价值尊享1号私募证券投资基金和熵一核心价值1号私募证券投资基金。其中,前者属于
据威胜信息网下初步配售结果公告,上述三个配售对象未按照发行要求进行网下申购,它们分别应申购的数量在500万股至600万股之间,合计弃购1660万股。
此前,2020年年初,因在科创板“
值得一提的是,
半年来有151个账户受限
从去年7月份科创板开市至今,已有151个配售对象因上述原因被监管列入限制名单,包括1家券商和150只私募基金产品。目前,已有58个配售对象已被解除限制。
在科创板开市前夕,科创板企业发行如火如荼,各类机构纷纷寻找科创板打新机会。但去年7月初
由此,
2019年7月24日,证券业协会一口气公布了139个股票配售对象限制名单,这些配售对象均在科创板首批新股发行项目网下询价过程中,存在违反相关规定的行为。
不过这些配售对象被限制的时间范围并不一致,有些被限制一年,有些被限制半年。区别在于网下投资者或其管理的配售对象在一个自然年内违规次数,违规一次被限制6个月,违规两次(含两次)以上,被限制1年,科创板与主板、中小板、创业板的违规次数合并计算。被列入限制名单期间,配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。
根据限制时间来看,今年初,